评论｜行业要繁荣发展，基金公司应对法规多些敬畏
时间:2020-06-17 10:15 来源:网络整理 作者:皮盼新闻网 点击:次
近期，基金业接连出现扰乱正常行业秩序的问题。 内容来自dedecms 6月5日，中银基金发生夸大宣传，且贬低同行的事情：在一份新基金中银顺兴回报的宣传材料上，中银基金画了一张象限图，把拟任基金经理李建管理的2只老基金置于第一象限，标示为高回报低回撤，却把浦银安盛、长信、中海、天弘、鹏华、诺安、上投摩根的共7只基金置于第二至第四象限，分别标示为高回报高回撤、低回报低回撤、低回报高回撤。在被媒体曝光和批评之后，中银基金迄今没有任何公开回应。 内容来自dedecms 此外，6月8日，弘毅远方前任总经理李湧却接到弘毅投资代表袁兵的通知，被停止总经理职务。在李湧发出已经无法履职的声明后，当晚，公司仓促召开董事会，以书面形式表决通过免去李湧总经理职务的议案。6月10日，弘毅远方公告，自6月8日起，由黄薇薇任职总经理，并代任督察长。 织梦好，好织梦 中银基金宣介材料引争议 本文来自织梦 证监会颁布的《证券投资基金销售管理办法》早就明确规定，基金宣传推介材料不得夸大或片面宣传基金，不得诋毁其他基金管理人管理的基金。 织梦内容管理系统 作为一家成立于2004年的老公司，中银基金的经理层接受了证监会的多年教育，对于相关法规要求早已烂熟于心，却明知故犯，蔑视法规和监管部门的基本尊严，公然进行行业不正当竞争，令人费解。 织梦内容管理系统 按照规定，基金公司的的宣传推介材料在由市场部门制作完成后，必须经过公司监察稽核部门的审核，才能对外发布。中银基金的上述行为反映了公司的合规与内控存在明显漏洞。 dedecms.com 在媒体曝光之后，中银基金一直没有任何公开解释，显示公司经理层缺乏必要的反思能力，以及正确面对错误和解决问题的态度。犯低级错误固然令中银基金蒙羞，但不能及时纠正更可悲。 织梦内容管理系统 中银基金的合规与内规出现问题并非偶然，此前，就曾因为在投资交易方面存在问题而被监管部门查处。 copyright dedecms 2019 年，上海证监局对中银基金出具了《关于对中银基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，指出中银基金在投资交易管理方面、债券交易管控方面、投资管理人员执业行为管理方面存在不足，并向相关责任人员出具了警示函。在整改之后，于2019 年8 月经上海证监局验收通过。 织梦内容管理系统 中银基金如果能够吸取去年受到监管部门查处的教训，就绝不会现在又在市场体系爆发新的问题。公司经理层只是在表面上应付过关了事，在思想意识深处抵触监管才是关键所在。 织梦内容管理系统 弘毅远方高管任免遭质疑 织梦内容管理系统 根据《公司法》，公司总经理由董事会聘任或解聘。 织梦好，好织梦 6月5日下午，弘毅远方未经董事会法定程序，公司全资股东弘毅投资的代表袁兵就强行解除了总经理李湧的职务。公司安排人强制收走他的办公电脑，所有系统、账户、邮箱、门禁卡的权限全部被取消。 本文来自织梦 6月8日当晚19点26分，弘毅远方基金人力行政部负责人竺筠（兼董事会秘书）给董事会六名董事（其中三名为独立董事）和两位监事发出邮件，称：定于6月8日发出第一届董事会第十一次会议表决通知，以书面形式进行表决并作出决议。并称：请各位董事于6月8日21时前将对本次会议议案的表决意见以传真、特快专递或专人送达等方式送达公司，逾期视为弃权。并称：董事在决议上签字，视同对本次董事会的程序没有任何异议。 内容来自dedecms 《公司法》规定，董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。而弘毅远方依据基金法律法规制定的《公司章程》在第五十二条明确规定：董事会会议通知必须在会议召开之日至少十日（10日）前以书面形式向所有董事做出。通知应列明会议的时间、地点和议题，并附有相关资料。经所有董事同意后，上述会议通知的要求可以免除。 织梦内容管理系统 证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》明确要求，“董事在任期届满前，无正当理由的，股东会不得解除其职务。股东会在董事任期届满前解除其职务的，应当书面说明理由。被解除职务的董事有权向股东会、中国证监会及相关派出机构陈述意见。” 织梦内容管理系统 李湧于2020年4月13日加入弘毅远方基金，4月23日起出任弘毅远方基金董事、总经理、代任督察长，5月23日起出任公司法定代表人，6月5日即被强行停职，前后只有不到两个月时间。 copyright dedecms (责任编辑：admin) |