最新热点资讯： 建设银行辽宁省分行4宗违法遭罚 与身份不明客户交易
时间:2020-10-02 12:35 来源:未知 作者:admin 点击:次
行政处罚信息公示表（沈银罚字[2020]第8号）显示，宋婷汀时任中国建设银行辽宁省分行个人金融部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录。同日，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款2万元。 中国经济网北京8月25日讯中国人民银行沈阳分行网站昨日公布的行政处罚信息公示表（沈银罚字[2020]第5号）显示，中国建设银行股份有限公司（简称“建设银行”，601939.SH）辽宁省分行存在以下4宗违法行为：个别预算收入业务未使用“待结算财政款项”科目收纳和核算;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;与身份不明的客户进行交易。8月17日，融易快讯，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款169.5万元。 行政处罚信息公示表（沈银罚字[2020]第10号）显示，王轶时任中国建设银行辽宁省分行信用卡业务部副总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务。同日，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款2万元。 以下为原文： 行政处罚信息公示表（沈银罚字[2020]第7号）显示，高杨时任中国建设银行辽宁省分行资金结算业务部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任：与身份不明的客户进行交易。同日，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款3.5万元。 行政处罚信息公示表（沈银罚字[2020]第9号）显示，姚震时任中国建设银行辽宁省分行公司网络金融部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务。同日，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款2万元。
行政处罚信息公示表（沈银罚字[2020]第6号）显示，关锐时任中国建设银行辽宁省分行公司业务部总经理，对建设银行辽宁省分行以下违法违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录。同日，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款2万元。
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