招商银行日照分行违法遭罚 结售汇统计报表报送错误

　　中国经济网北京11月20日讯 国家外汇管理局山东省分局近日公布的行政处罚决定书（日汇检罚〔2020〕2号）显示，招商银行股份有限公司（以下简称“600036.SH”）日照分行存在错误的违法违规行为。 

　　上述行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第三十五条、《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第二十三条及《结汇、售汇及付汇管理规定》（银发〔1996〕210号文印发）第三十九条，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十八条，国家外汇管理局日照市中心支局对其责令改正、警告，并处5万元人民币罚款。 

　　相关规定： 

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第三十五条：有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务会计报告、统计报表等资料。 

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款： 

　　（一）未按照规定进行国际收支统计申报的； 

　　（二）未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的； 

　　（三）未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的； 

　　（四）违反外汇账户管理规定的； 

　　（五）违反外汇登记管理规定的； 

　　（六）拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。 

　　《银行办理结售汇业务管理办法》第二十三条：银行应当及时、准确、完整地向外汇局报送结售汇、综合头寸等数据以及国家外汇管理局规定的其他相关报表和资料，并按要求定期核对和及时纠错。 

　　《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十九条：经营外汇业务的银行应当按照规定向外汇局报送结汇、售汇及付汇情况报表。 

　　外汇指定银行应当建立结售汇内部监管制度，遇有结售汇异常情况，融易资讯网（ironge.com.cn）消息，应当及时向国家外汇管理局当地分支局报告。 

　　以下为原文：